政企对话会｜共话企业合规优化营商环境

为更好发挥法治对发展的引领、规范和保障作用，筑牢新质生产力“法治基座”，将合规要求、合规理念和合规经验转化成助力企业高质量发展的动能，5月29日下午，2024年广东省“企业合规促高质量发展”政企对话会在广报中心举行。

企业合规与营商环境优化有何密切关系？活动当日举行合规圆桌对话，政府部门工作人员与企业代表共议“企业合规与营商环境优化”。

“合规不仅是企业的事情，政府也有责任去推动，当然，我们检察机关也有义务推动涉案企业合规。”广东省人民检察院法律政策研究室四级高级检察官李元端建议，“企业要有风险意识，要持续主动开展合规建设；对司法机关和行政监管部门而言，推动合规建设要坚持制裁与治理并重。”

如果一个企业违法犯罪，不仅涉案责任人会受到处罚，企业还可能丧失交易资格。李元端举例说，“广东一家企业涉嫌虚开增值税专用发票，我们如果把企业起诉到法院，他很可能会丧失在交易所的交易资格，那么这对这个企业的打击是致命的，没有交易资格，企业的业务就没有办法去开展，我们检察机关对企业开展了合规整改，作出了不起诉决定，企业交易资格得以保留。”

在李元端看来，预防违法犯罪的主要责任在政府部门、司法机关，“要让企业有持续合规的动力，需要监管部门加强监管，不管是行政主管部门还是司法机关，都要坚持厚爱与严管并重，将制裁与治理结合起来，营造一个法治化的营商环境”。据统计，广东检察机关截至今年一季度共办理合规案件500多件，对整改合规的近300家企业依法作出不起诉决定。不过，检察机关推动企业开展合规建设，并不局限于办理合规案件，还包括在个案中完善与行政监管部门的配合衔接机制，推动促进合规指引行业合规、开展合规宣传。

广东省住房和城乡建设厅法规处处长、一级调研员卿文峰就政府和企业如何双向发力、形成合力促合规优化营商环境提出了建议，“作为主管部门，要引导企业加强合规管理，目前我们正在制作住建领域中小企业的合规指引指南，同时，要优化执法的监管模式，变被动管理为主动服务，变末端执法为源头治理。此外，还要持续提升政务服务水平。对于企业，希望能知规守规，制定完善企业内部合规管理制度，及时了解法律政策、行业规范标准的最新变化，同时，积极参与到政府主导的重点工作中，期待更多的业内专业人士担任调解员，期待通过法院、政府和企业的三方合力，优化整合各方力量，共同助力企业高效化解矛盾。”

新公司法将于今年7月实施，其在合规方面对于企业有何新要求？广东省市场监督管理局政策法规处二级调研员袁致春介绍，国有企业合规管理上升至法律层面，新公司法第一百七十七条规定：“国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规管理。”此条从法律层面上对国有企业合规管理制度的体系建设与完善进行了规定。针对注册资本登记管理制度方面，新公司法也提出了合规要求，“新公司法用了七个条文对公司高管人员设定了严格要求。例如，新公司法第五十一条规定，有限责任公司成立后，董事会应当对股东的出资情况进行核查，发现股东未按期足额缴纳公司章程规定的出资的，应当由公司向该股东发出书面催缴书，催缴出资。未及时履行前款规定的义务，给公司造成损失的，负有责任的董事应当承担赔偿责任。”

“打造世界一流企业，不仅要有一流产品的硬实力，也要有一流合规管理的软实力。”中建科工集团有限公司华南大区合约法务部总经理郝思维介绍，“越是压力越大越要坚持合规，越是头部企业越要率先合规，越是各级总部越要带头合规，以及越是高质量发展，越要坚守合规，这是我们的合规理念，我们实现了合规管理热在基层，领导重视的合规文化。”在合规体系建设上，她希望监管机构进一步加强政策引领，将合规的有效性评价纳入考核激励的指标，也建议检察机关能将涉案企业第三方评估机制引入国有企业，希望解决合规互认问题，建议加强合规保障，在布置合规任务时，多考虑企业的合规成本，提高企业合规整改的积极性。

法治是最好的营商环境。中建八局华南投资发展有限公司总法律顾问、首席合规官付甜甜就如何践行合规，助力优化营商环境方面提出了建议，“我作为企业的一员，建议市场监管主体能够定期根据企业需求发布执法目标等守法指引，建议进一步完善行政监管领域的合规激励政策，充分发挥合规管理对企业发展的利好价值，共同打造优质的营商环境。”

如何优化法治化营商环境？广东省港航集团有限公司总法律顾问陈路建议，“我们要实施一个统一的市场准入负面清单制度，破除一些隐形的市场准入壁垒，同时，政府要及时公布最新政策法规，第一时间为企业提供清晰办事指南，避免企业因误解造成合规风险，此外建议要进一步简化行政审批程序，大力推广电子化审批系统，并强化政府服务反馈机制。”

据悉，本次活动由广东省委依法治省办、省普法办、省司法厅、广州市司法局等主办，广东省委网信办、广东省高级人民法院、广州日报报业集团等协办。